美国检方指控前高盛银行家、前国会议员涉嫌内幕交易

前高盛集团银行家被控向一名壁球球友传递股票交易内幕消息,在被联邦检察官起诉的9人中,还包括一位前国会议员和一名FBI实习生。

据曼哈顿检察官周一宣布的内容,37岁的被告Brieshsh Goel于2013至2021年期间任职于纽约的一家银行,最高做到副总裁一职。 根据法庭文件,Goel的职位使其可以收到下属全行资本委员会(Firmwide Capital Committee)关于潜在并购交易的机密电子邮件。

检方指称他把可能的收购消息透露给纽约另一家银行的员工,后者据此进行交易并与他瓜分收益。政府没有透露Goel的前雇主,但知情人士称Goel当时供职于高盛。

“政府所指称的2017年和2018年内幕交易是极严重的行为,”高盛在一份声明中说。 “本公司谴责这种行为,因为其违反了我们的行为标准和商业原则。我们正在全力配合美国证券交易委员会(SEC)及司法部的调查工作”。

曼哈顿最高联邦检察官Damian Williams表示,这些指控“对于那些甚至只是动了内幕交易念头的人也是一个强烈信号,那就是别沾这事。因为我们在看着呢。”

检方表示,当Goel收到一封关于EQT Partners潜在收购目标的电子邮件时,他发短信给朋友,“下班后打壁球吧”,当天晚上他建议朋友买入收购目标公司的看涨期权。

第二天,他给这个朋友发短信问:“你订了球场吗?”检察官认为,这是条暗语,其实Goel是在问朋友有没有买到看涨期权。SEC称,Goel将消息传给了一位他的老朋友,现年33岁的外汇交易员Akshay Niranjan。他俩经常一起打壁球。

根据SEC的诉状,Goel和Niranjan以商科研究生的身份在加州相识,并在2013年一起搬到了纽约。除了打壁球,他们经常一块儿出国旅行,有时也住在同一栋公寓里。

“Goel先生大约一年前加入了本公司,起诉书重点是他之前的行为,当时他在一家纽约大型投资银行工作,” Apollo在一份声明中说。 “今天上午第一次获悉对其的指控后,公司已经让Goel放长假。”

尽管检方说两人经过了周密策划,但他们似乎并没有因此大赚一笔。SEC称,他们从这次内幕交易赚到291,735美元,其中一项交易没有获利,令一项交易才得到600美元。 据监管机构称,他们获利的绝大部分(250,235美元)来自对Calgon Carbon在2017年被Kuraray收购之前的一笔交易。

SEC执行部门主管Gurbir Grewal在新闻发布会上警告称,SEC将“利用所有的专业知识和一切数据分析工具”来“发现并追究你们的责任”。

“因为我们对在市场中的作弊行为是零容忍的,绝不容忍,” Grewal说。

其他被指控的人还有前共和党议员Stephen Buyer,他在1993年至2011年期间任印第安纳州众议员,现年63岁的他被指控从咨询公司的两个客户那里获取机密信息并进行交易。

检察官还提到了前FBI实习生Seth Markin,他在2021年“窃取”了当时女友的内幕消息,总计赚了超过140万美元。当时他的女友是“华盛顿一家大型律师事务所的律师” 。”

Markin被指控在未经女友许可的情况下秘密翻阅女友的机密工作文件,发现默克公司将以相当于Pandion Therapeutics股价三倍的价格收购这家生物技术公司。

纽约FBI刑事部门负责人Michael Brodack在新闻发布会上表示,虽然具体情况有所不同,但四起案件有一个共同点,那就是贪婪之心驱使被告利用实质性的非公开信息做交易牟利。

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